Experimentado defensa de fraude de valores

En San Antonio y a través de Texas los medios de comunicación a menudo cubre casos de fraude de seguridad, especialmente las relativas a Wallstreet, un tema "caliente". Muchos periódicos y revistas clamor a historias de informe de una sola persona o grupo de personas se swindled por un esquema de inversión, información privilegiada y en muchos casos engañosa declaraciones y financieras informes de una víctima. Porque este tipo de fraude ha recibido tanta prensa, jueces y jurados son represión sobre los autores de esos crímenes, y los culpables de tal fraude de inversión normalmente son condenados a penas más pesadas que nunca.

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Quien ejecuta conscientemente, o intenta ejecutar, un esquema o artificio:

(1) para estafar a cualquier persona en relación con los productos básicos para la futura entrega, o cualquier opción en una mercancía para la futura entrega, o cualquier seguridad de un emisor con una clase de valores registrados en la sección 12 de la Securities Exchange Act de 1934 (15 U.S.C. l 78) o que se requiere para el archivo de informes en virtud de la sección 15(d) de la Securities Exchange Act de 1934 (78o de U.S.C. 15 a los que se (d)); o
(2) para obtener, a través de premisas falsas o fraudulentas, representaciones o promesas, dinero o propiedad en relación con la compra o venta de cualquier producto para entrega futura, o cualquier opción en una mercancía para la futura entrega, o cualquier seguridad de un emisor con una clase de valores registrados en la sección 12 de la Securities Exchange Act de 1934 (15 U.S.C. l 78) o que se requiere para el archivo de informes en virtud de la sección 15(d) de los valores Exchange Act de 1934 (78o de U.S.C. 15 a los que se (d));

deberá ser multado con este título, o encarcelados no más de 25 años o con ambos.

Fraude de valores, también conocido como el fraude bursátil y fraude de inversión, es una práctica que induce a los inversores a tomar decisiones de compra o venta de información falsa, con frecuencia lo que resulta en pérdidas, en violación de las leyes de valores.

En general, fraude de valores consiste en prácticas engañosas en los mercados de valores y de productos básicos y se produce cuando los inversores están tentados a parte con su dinero basado en falsas declaraciones.[1]

Fraude de valores incluye robo ganador absoluto de los inversores y existen inexactitudes en los informes financieros de una empresa pública. El término también abarca una amplia gama de otras acciones, incluyendo información privilegiada, frente en ejecución y otros actos ilegales en el piso de la negociación de un intercambio de valores o productos básicos.[2][3]

Según el FBI, fraude de valores incluye información falsa sobre el estado financiero de una empresa y limaduras de la Securities and Exchange Commission (SEC); mentir a los auditores corporativos; información relevante; esquemas de manipulación bursátil y malversación de fondos por corredores de bolsa.[4

El tema de "Las penas y sanciones para valores fraude" atrae considerable atención y polémica a raíz de la ley Sarbanes-Oxley y los aumentos dramáticos en las sanciones monetarias que se han producido en los últimos años. Ha habido un considerable interés en el uso de las empresas frente a las sanciones individuales, así como la magnitud de las sanciones monetarias.

Indemnización de ejecutivos

Una faceta importante de las sanciones reglamentarias y el costo de demandas privadas contra ejecutivos es que en muchos casos estas cantidades son pagadas por sus empleadores. Me centraré esta sección en el caso cuando la indemnización es parte del contrato de trabajo del administrador, o no ha finalizado el empleado. Por supuesto, la empresa también puede decidir indemnizar a un empleado ex post sin una explícita ex ante contrato al valor actual de conservar los servicios del empleado.

Indemnización plantea una serie de preguntas interesantes sobre la reacción de los reguladores para la indemnización de los empleados (o ex empleado) por la empresa. Si bien no se ha formado bruscamente mis propias opiniones acerca de esta cuestión concreta, creo que es útil ver la cuestión de la indemnización, como muchos otros, desde la perspectiva de la teoría económica. De hecho, parece especialmente apropiado, ya que el marco jurídico propio, en las que la SEC establece sanciones, permite considerable latitud que permite a la Comisión que considere a los intereses de política pública

Las pautas de sentencia Federal de 1991 para organizaciones (directrices) ha cambiado todo eso. Las directrices fueron la reacción del Congreso a la opinión pública que el Gobierno mal la crisis s & l y escándalos con BCCI y la industria de valores. Distrito de juez Marvin Aspen de Estados Unidos del distrito norte de Illinois declaró, "las directrices son una reacción a una natural frustración con el sistema de Justicia Penal. Había una sensación de que los jueces federales no daban tiempo suficiente las penas a los criminales de cuello blanco y no fueron imponiendo multas lo suficientemente grandes".

Ahora, hay algunas juntas de directores, abogados corporativos y altos directivos que no han oído hablar de la Comisión Federal de sentencias; y la mayoría de ellos está corriendo para saber más. Las directrices, que se aplican a casi todo tipo de organizaciones (como, por ejemplo, las empresas, asociaciones, subdivisiones políticas, sindicatos, organizaciones sin fines de lucro y relaciones de confianza), codificadas normas específicas que cubren todo tipo de negocios y crímenes de cuello blanco, específicamente a violaciones antimonopolistas, pujar aparejo, violaciones de valores, fijación de precios, soborno, violaciones ambientales, malversación, fraude postal y muchos otros. Un fiscal federal dijo que las organizaciones que están ignorando las directrices llegará alrededor de "tan pronto como"tenemos nuestro primer ahorcamiento público.

Mantener servicios legales a su alcance

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